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认识创业板

创业板市场是为了适应创业和创新的需要而设立的新市场。与主板市场只接纳成熟的、已形成足够规模的企业上市不同，创业板以成长型创业企业为服务对象，重点支持具有自主创新能力的企业上市，具有上市门槛相对较低，信息披露监管严格等特点，它的市场风险要高于主板。创业板是服务于自主创新企业及其他成长型创业企业的市场，是多层次资本市场的重要组成部分。首先，推出创业板意义重大，是完善我国资本市场层次与结构，拓展资本市场深度与广度的重要举措，其次，推出创业板是为了满足企业需求多元化和投资需求多元化的必要之举，是资本市场发展的必然结果。

如何参与创业板

投资者的交易经验在2年以上，且风险测评结果为“保守型”以上级别的，营业部可为客户办理创业板交易。对于交易经验在2年以下或风险承受能力为“保守型”的投资者，原则上不得为其开通创业板交易，以避免交易经验不足的投资者非理性参与创业板。创业板的开户手续和程序与主板基本一致，只要在证券公司开立了深市A股账户，现场签订《创业板市场投资风险揭示书》，及按规定办理有关手续后，即可参与创业板股票投资。

开通创业板市场交易流程详情如下:

个人投资者

1.个人投资者开通创业板市场交易需准备资料：

有效身份证；

深A证券账户卡；

有公证的授权委托书（代理人需提供）；

2.个人投资者申请创业板开通办理流程：

机构投资者

1.机构投资者开通创业板市场交易需准备材料：

加盖公章的营业执照副本复印件（经年检）或合法注册登记文件；

加盖公章的组织机构代码证复印件；

加盖公章的税务登记证复印件；

法人代表身份证复印件或董事身份证明；

经法人代表签字（章）并加盖公章的《法人授权委托书》原件；

被授权人身份证原件；

深A证券账户卡；

《法人代表证明书》原件；

2.机构投资者申请创业板开通办理流程：

机构投资者申请即可办理。

创业板的风险与防范

由于创业板是一个全新的市场，其上市公司的性质和市场规则与主板相比都有不同程度的改变，市场风险相对要高一些，投资者在入市前需尽量了解创业板市场的各种风险，以下几种类型的风险值得投资者关注：

一、创业板与主板在制度和规则等方面有一定的差异，可能给投资者造成投资风险；

二、公司经营失败或其他原因导致退市的风险；

三、上市公司、中介机构的诚信风险；

四、股价大幅波动的风险；

五、创业企业的技术风险；

六、公司价值评估风险；

七、投资者盲目投资及违规交易的风险

代办股份转让：证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务。目前纳入代办股份转让范围的有：原STAQ、NET系统挂牌公司股份和深沪交易所退市公司股份；纳入股份报价转让范围的有：中关村科技园区非上市股份公司股份。

投资者如要参与股份转让交易，必须开立专门的"非上市公司股份转让账户"。平安证券各营业部网点均可为投资者提供股份转让开户。

平安证券营业部网点查询

开户办理时间为：周一至周五， 上午9：00—11：30，下午1：00-3：00

开户携带证件

个人投资者	机构投资者
本人办理： 本人居民身份证（境内自然人提供中华人民共和国居民身份证；境外自然人提供护照及其复印件）； 他人代办： (1) 本人居民身份证（境内自然人提供中华人民共和国居民身份证；境外自然人提供护照及其复印件）； (2) 代办人身份证及其复印件； (3) 经公证的授权委托书。	境内机构 (1) 企业法人营业执照或注册登记证书及复印件(仅提供复印件的，需加盖发证机关印章)； (2) 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； (3) 法定代表人身份证复印件、经办人身份证及复印件。 境外机构申请开立 (1) 企业注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件； (2) 董事会、董事、主要股东等有权人士的授权委托书； (3) 授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

代办股份转让业务办理流程

股份重新登记和托管

持有在原STAQ、NET及上海、深圳证券交易所系统挂牌流通股份的投资者(以下简称原股东)必须办理其股份重新登记和托管后方可进行股份转让，重新登记和托管的具体办法请原股东查阅代办券商关于代办股份有限公司股份转让的公告书。

特别提醒

代办股份转让投资风险大，投资者对此应有充分的了解。

投资者在与营业部签订委托协议，进行股份代办转让前，应认真阅读 《股份转让风险提示书》，理解所提示的风险，承诺自己承担投资风险，并签名确认。

上海指定交易

指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。目前，上海交易所实施的就是全面指定交易制度。指定交易的范围是沪A、沪B。指定交易只针对上海股票帐户而言，深圳股票由证券商管理，目前不存在指定交易问题。

指定交易具有以下特点:

1、可防止股票被盗卖；

2、可办理现金红利的自动领取。

转托管

转托管，又称证券转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商处的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。现行的转托管业务的是通过深交所的交易系统进行办理的，但注意的是，利用交易系统办理转托管的证券品种只包括在深交所挂牌的Ａ股、基金、权证、可转换债券等，国债不能转托管。

办理转托管须注意以下问题

1、转托管只有深市账户持有股票的情况；

2、转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票；

3、投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单；

4、转托管证券T+1日（即次一交易日）到账，投资者可在转入证券商处委托卖出；

5、权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取；

6、配股权证不允许转托管；

7、通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员；

8、境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处；

9、投资者的转托管不成功（转出券商接收到转托管未确认数据），投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。